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“投資者保护·明规则、识风险”案例——期貨交易重资质 非法平台莫着迷
2017-11-03      时时彩票:中國證監會

近年來,非法期貨活動處于多發狀態,特別是以商品現貨的名義進行非法期貨交易活動的場所屢禁不止,嚴重侵害了投資者的合法權益,損害了期貨市場的聲譽在社會上造成了不良影響。2017年上半年,清理整頓各類交易場所部際聯席會議分別召開第三次會議和“回頭看”工作交流會,部署了相關規範地方交易場所的政策措施。同時,部分地區法院也陸續就相關非法期貨交易活動依法作出判決,對投資者辨識非法期貨交易活動提供了現實參考,具有很強的警示作用。 

  電子交易平台爲例。作爲整頓後保留的交易場所該平台以現貨爲依托,采用標准化合約競價電子撮合、T+0、每日無負債結算、杠杆、保證金、強平倉等交易方式,以收取手續費爲盈利模式但該平台总经理副總經理鄭某某和陳某某等相關涉案人員擅自發展所謂的“做市商”,將該平台木糖醇液堿、甘油、雙氧水、甲醛、草酸等部分交易品種和業務外包。這些做市商向下繼續發展代理商,他們共同通過互聯網、微信、電話等方式公開營銷,利用該平台提供的後台數據,采用先提供“正確情報”,以小額盈利誘導客戶加大投資提供虛假行情信息,反向操縱價格方式,致使投資者大幅虧損。做市商與該平台按照85%與15%的比例瓜分投資者虧損資金做市商將取得的85%客戶虧損再在其与代理商之间进行瓜分。据统计,謝、鄭某某、陳某某等人共同獲取非法利益合計人民幣7972.32萬元。2015年11月,三人分別人民法院以詐騙罪判處無期徒刑、有期徒刑十三年、有期徒刑七年同時被以相應罰金。

  已发生或判决的案例中,不法分子往往以商品現貨交易为幌子,诱导投資者参与非法期貨交易活動,造成投資者财产损失。投資者对此应保持高度警惕,并特别注意以下两点:一是商品現貨交易通常采取买卖双方一對一的方式協商確定品種、價格、數量、交貨日期等合同條款,而不能采取國發[2011]38和國辦發[2012]37文件中禁止的集合競價、連續競價、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式;二是商品現貨交易通常要發生實物交割,而不是通過結算買賣差價的方式了結交易。若有人勸誘參加與上述特點不相符合的商品現貨交易当心卷入非法期貨交易活動,并可向当地公安机关举报。

  《期貨交易管理條例》第六條明確規定:未經国务蕴桗准或者国务院期貨監督管理機構批准,任何單位或者個人不得設立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易及其相關活動。實際中,期貨交易因其特殊的交易制度,常被不法分子拿來利用,設立各種名目的現貨交易平台或中心這就涉嫌非法經營罪。其實辨識非法期貨活動只需從以下四個角度來考量一是辨識主体资格。按照前述规定,开展期貨业务需要经中国证监会核准,取得相应业务资格,否则即为非法机构。投資者可以登录中国证监会网站、中国期貨业协会网站查询合法期貨经营机构及其从业人员信息,或者向当地证监局核实相关机构和人员信息。二是辨識营销方式。一些不法分子喜欢以“老师”、“期神”自居,常常发出只要跟着他做,就能赚大钱等只強調收益不關注風險的犀利言辞。投資者需要知晓,包括期貨在内的任何金融産品投資都是遵循高收益必然伴隨高風險的基本原則沒有“天上掉餡餅”的好産品合法的期貨经营机构以適當性制度爲指引,講究“把合適的産品賣給適合的投資者”,是不得进行此类虚假宣传的。投資者遇到这种夸张的宣传手法,請一定注意提高警惕三是辨識互联网网址。非法期貨网站的网址往往采用无特殊意义的字母和数字构成,或采用仿冒方法,在合法期貨经营机构网址的基础上变换或增加字母和数字。投資者可通过中国证监会网站或中国期貨业协会网站查询合法期貨经营机构的网址,识别非法期貨网站。投資者請勿登录非法期貨网站,以免误入陷阱,上当受骗。四是辨識收款账號。合法期貨经营机构只能以公司名义对外开展业务,也只能以公司的名义开立银行账户,而非法机构往往以个人的名义开立收款账户。如果有人要求投資者把钱打入以个人名义开立的账户,投資者即可果断拒绝。

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